我是廣告 請繼續往下閱讀 金管會證期局認為，永豐投信有4大缺失，包括一、辦理ETF業務，未針對「折溢價管理」及「申購買回作業」設計及建立可有效執行的內部控制制度；二、辦理ETF的申購買回作業，有未確實依證券投資信託契約、公開說明書、投信投顧公會及永豐投信作業規範辦理，造成申購作業延遲而導致受理申購未完成。
三、辦理ETF基金的投資管理、資訊揭露作業，有於申購數量未確認前即買進成分證券，致有超額取得部位，並將取得部位的評價損失與費用認列入次日基金淨值計算，影響基金淨資產價值及受益人權益情事；四、ETF基金經理人有兼辦ETF申購買回作業，辦理其登錄「基金管理」以外業務的情事。
也因此，證期局除對永豐投信核處警告，並開罰60萬元，同時祭出4大業務限制，包括一、最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券基金，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限。二、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。
三、最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。四、其他事項例如申請政府基金的全權委託投資業務將受影響。
關鍵字
- 00887
- 永豐投信
- ETF
- 永豐中國科技50大ETF
- 金管會
- 00887溢價
鄭重聲明：本文版權歸原作者所有，轉載文章僅為傳播信息之目的，不構成任何投資建議，如有侵權行為，請第一時間聯絡我們修改或刪除，多謝。
標題：00887溢價223%爭議！金管會開罰永豐投信60萬元、1年不能募新基金
地址：https://www.twetclubs.com/post/94162.html
