燈塔媒介7月18日訊，廣發證券（000776）昨晚公告稱，公司收到證監會《行政處罰事先告知書》，因公司涉嫌在爲美尚生態景觀股份有限公司（下稱“美尚生態”）2018年非公开發行股票提供保薦（主承銷）服務過程中未勤勉盡責，出具含有虛假記載的文件，被證監會給予警告，共計罰沒1021.698萬元。

經查，廣發證券涉嫌在爲美尚生態 2018 年非公开發行股票提供保薦（主承銷）服務過程中未勤勉盡責，出具含有虛假記載的文件。

證監會認爲，廣發證券未遵守業務規則和行業規範，未勤勉盡責地對美尚生態的發行申請文件進行審慎核查，出具的保薦書等文件存在虛假記載，構成違法行爲。廣發證券未審慎核查美尚生態發行募集文件的真實性和准確性的行爲，構成 2005 年《證券法》第一百九十一條所述“其他違反證券承銷業務規定的行爲”。

對於廣發證券上述違法行爲，美尚生態項目保薦代表人王鑫、楊磊傑是直接負責的主管人員，根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會擬決定：

對廣發證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入 943,396.23 元，並處以 943,396.23 元罰款；沒收承銷股票違法所得 7,830,188.52 元，並處以 50 萬元罰款；

對王鑫、楊磊傑給予警告，並分別處以 25 萬元罰款。

廣發證券股份有限公司成立於1991年，是國內首批綜合類證券公司，先後於2010年和2015年在深圳證券交易所及香港聯合交易所主板上市。

廣發證券是專注於中國優質企業及衆多有金融產品與服務需求的投資者，擁有行業領先創新能力的資本市場綜合服務商；擁有投資銀行、財富管理、交易及機構和投資管理四大業務板塊，具備全業務牌照。

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