從違法違規事由上來看，此次恆泰證券在資管業務、經紀業務以及公司治理三方面，均被監管“點名”存在問題。內蒙古證監局要求，恆泰證券應採取切實有效的整改措施，完善管理制度，強化合規風險管控，提升內部控制有效性，對相關責任人進行內部問責。          

來看詳情——          

涉“三宗罪” 恆泰證券被責令改正          

具體來看，恆泰證券主要涉及三方面問題，且均屬不同領域。          

首先是資管業務。內蒙古證監局指出，恆泰證券的資產管理業務投資交易內部控制管理不完善、合規管理不到位。如關聯交易管理制度不健全，關聯交易內部審批不嚴格，在交易債券庫、對手庫管理等方面存在欠缺。          

其次是經紀業務方面。內蒙古證監局認爲恆泰證券對分支機構管控存在不足。如個別分支機構不相容職務未適當分離，異常交易預警信息未及時處理，客戶回訪制度執行不到位，向客戶推介金融產品不規範等。          

第三點涉及公司治理。恆泰證券未有效執行董事、監事、高級管理人員及從業人員相關管理制度。如未嚴格履行任職考察責任，未按規定及時報送備案材料。          

基於以上問題，內蒙古證監局決定對恆泰證券採取責令改正的行政監管措施。證監局同時要求，恆泰證券應採取切實有效的整改措施，完善管理制度，強化合規風險管控，提升內部控制有效性，對相關責任人進行內部問責，並及時提交書面整改報告。          

全年淨虧損近13億          

公开信息顯示，恆泰證券成立於1992年，注冊地爲內蒙古呼和浩特市，是一家綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，恆泰證券在香港聯合交易所上市，公司簡稱爲“恆投證券”。          

當前，“恆投證券”總市值爲63億港元。雖尚未淪爲仙股，但整體交易情況相當清淡。          

業績方面，2022年恆泰證券實現收入及其他收益27.25億元，與上年同期的39.25億元相比，減少28.74%；2022年除稅前虧損爲20.08億元，同比下降633.66%；歸屬於公司普通股股東的年度虧損爲12.86億元，同比下降560.66%。          

上月，四川證監局對恆泰證券旗下某營業部出具警示函。四川證監局指出，該營業部合規管理不到位，未嚴格規範從業人員執業行爲，存在個別員工利用自媒體從事違規活動的情形。          

據悉，相關員工在恆泰證券任職期間，實名通過抖音账號發布短視頻、开展直播，對A股大盤及板塊走勢進行分析、爲某“金融職業技能學校”引流，並通過收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式謀取不正當利益。          

另外，今年4月證監會公布的一份罰單顯示，恆泰證券證券投資部副總經理管某因在職期間使用他人账戶違法买賣股票，被證監會沒收違法所得212.54萬元，並處以212萬元罰款。          

公司治理再遭關注 任職考察責任未嚴格履行          

在此輪罰單中，恆泰證券的公司治理問題再度受到關注。其中，內蒙古證監局明確點出，恆泰證券未有效執行董監高及從業人員相關管理制度，如未嚴格履行任職考察責任、未按規定及時報送備案材料。          

根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》， 證券基金經營機構應當切實履行董事、監事、高級管理人員及從業人員任職考察、履職監督、內部考核問責的主體責任，建立健全人員任職和執業管理的內部控制機制，強化合規與風險管理，有效管控激勵約束、投資行爲和利益衝突防範等事項。          

證券公司的股權變動，往往導致董監高團隊的變遷。此前，由於董事長之位空缺，副董事長長期代爲履行董事長職務，內蒙古證監局曾於2022年6月對恆泰證券採取出具警示函的行政監管措施，並要求恆泰證券關注治理風險，完善內部管理，及時消除問題隱患。          

去年9月，天風證券向金融街投資的全資子公司華融綜合投資轉讓恆泰證券9.58%股權。同年11月，天風方面委派的恆泰證券聯席總裁翟晨曦和首席風險官於芳辭任。同年12月，來自金融街投資的祝豔輝獲委任爲恆泰證券董事長。一周後，恆泰證券時任總裁牛壯因“專注個人職業發展事宜”提出辭職。          

一系列董監高“變陣”後，今年1月底，證監會核准准恆泰證券變更股東及恆泰長財證券、新華基金變更實際控制人的批復，核准華融投資成爲恆泰證券主要股東，對華融投資依法受讓恆泰證券5.70億股股份（佔股份總數21.88%）無異議。          

在牛壯和翟晨曦離任後，恆泰證券至今尚未公布新任總裁上任消息。此前，市場上曾傳出恆泰證券擬招聘新總裁的消息，希望能從市場上找到資源豐富、具有战略眼光的人選。          

中證協信息顯示，恆泰證券總裁一職由董事長祝豔輝代行職責，至今代職已超過半年。          

編輯：艦長 審核：許聞

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